关于印发《全省工业企业创新调查方案》的通知

冀统社科字[2007]25号

各设区市统计局：

为了解我国工业企业创新活动情况，国家统计局决定在全国开展工业企业创新调查，并下发了《国家统计局关于印发〈全国工业企业创新方案〉的通知》（国统字[2007]35号）。为贯彻落实国家统计局国统字[2007]35号文件精神，切实做好我省工业企业创新调查工作，经研究，决定今年4月至6月在全省开展工业企业创新调查。现将《全省工业企业创新调查方案》印发给你们，请认贯彻落实。方案执行中的有关问题请与我局人口社科处联系。

联系人：朱丽静，联系电话：0311-87041134。

河北省统计局

二○○七年四月五日

全省工业企业创新调查方案

一、调查目的

了解我省工业企业创新活动、特别是自主创新活动的开展情况，了解企业家对创新的认识以及企业创新的政策环境情况等，为评价我省自主创新能力、为政府制定和完善创新政策提供依据。

二、调查的组织实施

工业企业创新调查采用统一领导、分级负责的方式组织实施。国家统计局社会和科技统计司负责统一组织调查工作，具体工作包括设计并论证调查方案、编写数据处理程序、抽选调查样本。各省统计局负责组织本省的调查工作，培训市级统计人员、收集和审核整理调查资料、对调查结果进行分析等。各市统计局负责本辖区内的调查工作，具体工作包括对企业统计人员的培训、调查表的布置、指导填报、收集审核、录入整理和资料上报等。

三、调查对象和范围

调查对象为规模以上具有法人资格的工业企业，其中对大中型工业企业实施全数调查，规模以上小型工业企业进行抽样调查（抽样方案见附件2）。抽样工作在国家一级进行，被抽中企业的名单由社科司统一发至各省（区、市）统计局，各省（区、市）统计局再分发至各市统计局。

四、调查频率和报告期

本次调查为一次性专项调查。创新调查的标准时点为2006年12月31日，定量指标的时期为2006年度，定性指标的时期为2004-2006年。

五、调查表式和主要内容

工业企业创新调查包括以下两张表式：

1、工业企业创新情况。主要内容包括企业基本情况、产品创新和工艺创新情况、创新费用情况、创新产出情况以及知识产权保护情况等。

为获取抽样调查的样本框并避免重复统计，规模以上工业企业的部分属性指标（包括法人单位代码、法人单位名称、详细地址、邮编、联系电话、法定代表人、行政区划代码、行业类别、登记注册类型、控股情况、开业时间、隶属关系等）、部分生产及财务指标（包括2006年的工业总产值、主营业务收入、从业人员年平均人数、资产总计、利润总额等）由2006年工业统计年报取得。

2、企业家调查问卷。主要内容包括企业家基本信息及企业家对创新的认知情况、创新的思想来源、创新阻碍因素、国家有关创新政策的落实情况以及企业对创新的政策需求等。

六、调查时间

2007年4月-6月。

七、资料上报方式及时间

调查的企业报表资料以电子文件的形式，通过bqq于2007年5月31日前上报河北省统计局人口与社会科技处。

附件：1、工业企业创新调查表式及填表说明

      2、规模以上小型工业企业创新调查抽样方案

附件1：

工业企业创新调查表式及填表说明

工业企业创新调查

本调查收集2004-2006年间企业创新的基本情况、经费投入、实施效果、影响因素以及企业家对创新的认识等方面的信息，为政府部门制订和完善鼓励企业创新的有关政策提供依据。除非另作说明，被调查企业需回答全部问题。

本调查分为两个部分。第一部分为工业企业创新情况，由主管创新工作的企业负责人组织本企业科技管理部门、综合部门和财会部门的有关人员共同填写；第二部分为企业家调查问卷，由主管创新工作的企业负责人填写。

法人单位代码：□□□□□□□□-□

法人单位名称（盖章）：_____________________________________________

单位详细地址：_____________________________________________

邮 政 编 码：□□□□□□ 

联 系 电 话：□□□□□- □□□□□□□□□□□-□□□□□□ （区号）           （电话号码）          （分机号）

企业负责人(签章)：_______________      统计负责人: ________________

填     表    人：________________      报出日期: _____年___月___日

工业企业创新情况

表    号：vii 501表

制表机关：国家统计局

文    号：国统字〔2007〕35号

有效期至：2007年7月

一、企业基本情况

1.1 归属集团情况（请在〇中打√, 在□中填写阿拉伯数字或字母，在       上填写汉字，下同）

企业是否隶属于某个集团公司？

1是 〇；集团母公司名称                          

集团母公司所在地: □ ①海内, 法人单位代码 □□□□□□□□-□

②海外，所在国家（地区）                    

2否 〇

1.2 高新技术企业认定情况

本企业是                                                              □

1 经认定的国家级高新技术企业   2 经认定的省级高新技术企业   3其他

1.3 从业人员情况

1.4 企业办科技机构情况

二、产品创新

产品创新指企业将新的产品或者是有重大改进的产品成功推向市场。这里所说的“新”对企业而言必须是新的，但对于企业所在的行业或市场而言不要求必须是新的，也不论该产品是本企业或是其他企业研发的。

2.1  在2004-2006年间企业是否向市场推出了新的或有重大改进的产品（不包括从其他企业购买后再直接销售的产品，也不包括仅进行微小改变的产品）？

1是 〇；                                   2否 〇

如选否，请直接回答第三部分，否则请继续回答下面的问题：

2.2  谁研发了这些新的或有重大改进的产品？（只选最合适的一项）□

1本企业自主研发                       2本企业集团研发      

3本企业与其他企业合作研发             4本企业与科研院所合作研发

5本企业与高校合作研发                 6与国外有关机构合作研发

7其他

2.3  2004-2006年间企业推出新的或有重大改进的产品的新颖度属于：（请逐行选择“是”或“否”打√）

是        否

1国际市场新                                    〇        〇

2国内市场新                                    〇        〇

3本企业新                                             〇        〇

2.4  2004-2006年间企业的产品创新属于：（请逐行选择“是”或“否”打√）

是          否

原始创新         指企业通过研发活动掌握核心或       〇         〇

关键技术并拥有自主知识产权的产

品创新                 

集成创新         指企业通过融合多种资源和技术所       〇        〇

从事的产品创新                            

消化吸收再创新   指企业在对引进技术进行消化吸收        〇        〇

的基础上所从事的产品创新                

三、工艺创新

工艺创新指企业为生产新的（有重大改进的）产品或提高生产效率，采用了技术上是新的（有重大改进的）工艺设备或生产方法。新的或有重大改进的工艺对企业而言必须是新的，但不要求本企业先于其他企业采用该工艺，也不论该工艺是本企业还是其他企业研发的。工艺创新不包括单纯的组织或管理方式的变化。

3.1  2004-2006年间企业是否采用了：

1新的或有重大改进的生产工艺？

①是 〇；                                       ②否 〇

2新的或有重大改进的辅助性活动 (辅助性活动包括系统维护或采购、核算、交付、计算机化等) ？

①是 〇；                                       ②否 〇

如上述两项都选否，请直接回答第四部分，否则请继续回答下面的问题：

3.2  谁研发了这些新的或有重大改进的生产工艺或辅助性活动？（只选最合适的一项）             □

1本企业自主研发                       2本企业集团研发       

3本企业与其他企业合作研发             4本企业与科研院所合作研发

5本企业与高校合作研发                 6与国外有关机构合作研发

7其他

3.3  2004-2006年间企业的工艺创新属于：（请逐行选择“是”或“否”打√）

是          否

原始创新         指企业通过研发活动掌握核心或         〇        〇

关键技术并拥有自主知识产权的

工艺创新 

集成创新         指企业通过融合多种资源和技术         〇        〇

所从事的工艺创新

消化吸收再创新   指企业在对引进技术进行消化吸         〇        〇

收的基础上所从事的工艺创新                 

四、正在进行的或中止的创新活动

创新活动包括内部研究与试验发展，外部研究与试验发展，获取机器设备和软件，从企业外部获取相关技术，培训，市场推介等活动。除研究与试验发展活动之外，这些活动必须与新的（有重大改进的）产品或工艺有关。

4.1  截至2006年底企业是否有正在进行的创新活动?

1是 〇；                                                  2否 〇

4.2  2004-2006年间企业是否有中止的创新活动？

1是 〇；

中止的时间：（请逐行选择“是”或“否”打√）

                                                 是      否

①在活动或项目开始之前                               〇    〇

②在活动或项目开始之后                              〇    〇

③长期推迟                                             〇    〇

中止的原因（请逐行选择“高”或“低”打√）

                                                      高     低

① 技术不成熟                                          〇     〇

② 新的技术与企业生产水平不匹配                        〇  〇

③ 出现了新的、更好的技术或产品                        〇  〇

④ 缺乏技术人员或技术人员流失                          〇  〇

⑤ 工程化阶段缺乏资金                                  〇   〇

⑥ 市场需求发生变化                                    〇   〇

⑦ 受到仿制或进口产品的冲击                            〇  〇

⑧ 受政策、法规限制（如限价、环境保护法规等）           〇 〇

2否 〇

如企业无产品创新、工艺创新、正在进行或中止的创新活动（2.1，3.1，4.1，4.2都选否），请直接回答第七部分，否则请继续回答下面的问题：

五、创新活动和费用

5.1  2004-2006年间企业从事了下列哪些创新活动? （请逐行选择“是”或“否”打√）

                                                  是    否

内部研究与试验发展      产品和工艺的研发活动是由本企业内部承担     〇   〇

          完成的

如选是，那么这些活动属于： □

1持续的           2间断的   

外部研究与试验发展      由本企业出资委托其他企业（包括本企业集     〇   〇

            团的其他企业）、科研机构或高校承担完成的

研发活动

获取机器设备和软件      为产生新的（有重大改进的）产品或工艺       〇   〇

而购买或自制机器设备、计算机硬件及软件

从企业外部获取相关技术  从其他企业、科研机构或高校购买或取得      〇   〇

专利、非专利发明、技术诀窍和其他类型

的技术

培训                    为实现产品创新或工艺创新而进行的员工培训     〇   〇

市场推介                将新的或有重大改进的产品推向市场，包括市     〇   〇

场调研和广告宣传

其他                    上述未包括的与实现产品创新或工艺创新有     〇   〇

关的其他活动

5.2  创新费用支出情况

2005年企业上述四项创新费用合计为□□□□□□□□□  千元

5.3  四项创新费用来源构成情况

六、创新产出情况

6.1  新产品生产及销售情况

6.2  不同新颖度新产品的销售份额情况

七、知识产权保护情况

7.1  2004-2006年间企业在保护知识产权方面采取了以下何种措施？（请逐行选择“是”或“否”打√）

                                                         是     否

1 申请了专利                                                〇     〇

2 注册了商标                                                〇    〇

3 申请了版权登记                                            〇    〇

4 形成了国家或行业技术标准                                  〇    〇

5 对企业技术秘密进行了内部保护                              〇    〇

6 其他（请予以说明）                                         

7.2  2006年专利维护和应用情况

1当年的专利维护费用为 □□□□□□□□□  千元

2年末发明专利拥有量中已被应用的发明专利所占比重为□□□  %

7.3  2006年企业购买技术情况

1 当年引进国外技术的费用为 □□□□□□□□□  千元

2 当年购买国内技术的费用为 □□□□□□□□□  千元

7.4  企业对主营产品是否拥有自主品牌？

1是 〇；                                          2否 〇

企业家调查问卷

表    号：vii 502表

制表机关：国家统计局

文    号：国统字〔2007〕35号

有效期至：2007年7月

欢迎您作为企业家代表参加我们的调查。本问卷调查的目的是了解企业家对创新活动的认识以及对相关政策的看法，我们尊重您的真实观点和想法，您反馈的信息将为政府有关部门制订和完善相关政策提供重要依据。

一、企业家信息（请在〇中打√, 在□中填写阿拉伯数字，在       上填写汉字，下同）

1姓名             

2性别 ①男 〇    ②女 〇

3年龄□□ 岁

4学历 ①博士 〇  ②硕士 〇  ③本科 〇  ④大专 〇  ⑤其他 〇

5职务                       

二、您认为创新对企业的生存、发展起了什么作用？

1 不起作用     2 起了一定作用     3 起了重要作用                   □

如企业在2004-2006年间未开展创新活动，请直接回答第九题，否则请按第三至第八题的要求继续回答下面的问题：

三、创新对不同企业的影响是不同的，请进一步说明在2004-2006年间开展的产品创新与工艺创新对企业所带来的各种影响的重要程度（请逐行选择最合适的一项打√）

                                                     高   中    低   没有影响

产品方面的影响（限有产品创新的企业填报）                 

1增加了产品品种或功能                              〇   〇   〇    〇

2提高了产品的性能或质量                          〇   〇   〇    〇

3开拓了新的市场或扩大了市场份额                  〇   〇   〇    〇

工艺方面的影响（限有工艺创新的企业填报）

4提高了生产的灵活性                              〇   〇   〇    〇

5提高了生产效率                                  〇   〇   〇    〇

    6降低了人力成本                                  〇   〇   〇    〇

    7节约了原材料                                    〇   〇   〇    〇

    8降低了能源消耗                                  〇   〇   〇    〇

     9减少了环境污染                                  〇   〇   〇    〇

10改善了工作条件，提高了安全性                    〇   〇   〇    〇

四、2004－2006年间企业开发或引入新产品（新工艺）构思的主要来源及其影响程度（请有创新活动的企业逐行选择最合适的一项打√）

                                      高  中  低 没有影响

1 企业内部信息                〇  〇  〇   〇

2 企业集团内部信息             〇  〇  〇   〇

3 客户与消费者的需求信息       〇  〇  〇   〇

4 来自设备、原材料、中间产品供应企业的信息 〇 〇 〇 〇

5 来自本行业其他企业的信息     〇  〇  〇   〇

6 技术市场或咨询机构的信息     〇  〇  〇   〇

7 来自行业协会的信息           〇  〇  〇   〇

8 来自高校的信息              〇  〇  〇   〇

9 来自研究机构的信息           〇  〇  〇   〇

10 从政府部门获取的信息         〇  〇  〇   〇

11 从商品交易会、展览会获取的信息   〇  〇   〇 〇

12 来自科技文献的信息           〇  〇  〇   〇

13 来自互联网媒体的信息          〇  〇  〇   〇

五、2004－2006年间企业创新获得成功的主要因素及影响程度（请有产品创新或工艺创新的企业逐行选择最合适的一项打√）

高   中   低  没有影响

1 有创新精神的企业家                             〇  〇  〇    〇

2 充足的经费支持                                 〇  〇  〇 〇

3 高素质的技术人才                               〇  〇  〇    〇

4 员工对企业的认同感                             〇  〇  〇    〇

5 企业内部的激励措施                             〇  〇  〇    〇

6 有效的技术战略或计划                           〇  〇  〇   〇

7 畅通的信息渠道                                 〇  〇  〇 〇                        

8 可靠的创新合作伙伴                             〇  〇  〇    〇

9 优惠政策的扶持                                 〇  〇  〇 〇

10其他(请予以说明)                                                      

六、2004-2006年间企业采取激励员工进行创新的措施及效果（请有创新活动的企业逐行选择最合适的一项打√）

                未采取该项措施   采取该项措施，效果如下：

                              很好   有一定作用  没有作用

1股权              〇          〇       〇       〇

2期权              〇          〇       〇       〇

3增加岗位工资       〇          〇       〇       〇

4奖金或提成         〇          〇       〇       〇

5住房              〇          〇       〇       〇

6其他措施（请予以说明）                                               

七、请填写以下有关政策对2004-2006年间本企业开展创新活动的影响程度（请有创新活动的企业逐行选择“高”或“低”打√）

高        低

1技术开发费用计入成本的政策                               〇      〇

2技术开发费加大抵扣所得税的政策                           〇      〇

3开发区高新技术企业所得税减免的政策                       〇         〇

4企业科研相关设备加快折旧的政策                           〇         〇

5免征技术转让、开发营业税的政策                         〇      〇

6金融支持政策                                              〇      〇

7政府采购政策                                                      〇       〇

8知识产权保护政策                                                  〇         〇

9产业政策                                                 〇      〇

10对外经贸政策                                             〇      〇

11鼓励企业培养和吸引人才的相关政策                         〇         〇

12由企业承担政府部门的科技项目                             〇         〇

13其他（请予以说明）                                                                                                            

八、如果认为上述有关政策对企业开展创新活动影响不大,原因是什么?（请第七题中回答“低”的企业逐行选择最合适的一项打√）

                           不知道   此政策吸  政策办理   其他

此政策   引力不强  手续繁杂   原因

1技术开发费用计入成本的政策              〇       〇      〇      〇

2技术开发费加大抵扣所得税的政策          〇       〇      〇      〇

3开发区高新技术企业所得税减免的政策      〇       〇      〇      〇

4企业科研相关设备加快折旧的政策          〇       〇      〇      〇

5免征技术转让、开发营业税的政策          〇       〇      〇      〇

6金融支持政策                            〇       〇      〇      〇

7政府采购政策                            〇       〇      〇      〇

8知识产权保护政策                        〇       〇      〇      〇

9产业政策                                〇       〇      〇      〇

10对外经贸政策                            〇       〇      〇      〇

11鼓励企业培养和吸引人才的相关政策        〇       〇      〇      〇

12由企业承担政府部门的科技项目            〇       〇      〇      〇

九、本企业在今后几年中是否将采取一些技术战略促进企业发展？

1是 〇；请选择以下最主要的一项，将其代码填入方框内  □

① 在企业所涉及的产品领域中保持创新领先地位

② 赶超国际同行业创新领先企业

③ 赶超国内同行业创新领先企业

④ 增加研发投入，提升创新实力

⑤ 保持现有的技术水平和生产经营状况

⑥ 其他（请予以说明）_________________________________

2否 〇

工业企业创新调查填表说明

第一部分  工业企业创新情况

一、企业基本情况

法人单位代码：由组织机构代码主管部门给每个企业颁发的在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码。填写时按照技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》上的代码填写。

法人单位名称：指经有关部门批准正式使用的单位全称。企业的详细名称按工商部门登记的名称填写。

企业集团：指以资本为主要联结纽带，以母子公司为主体，以集团章程为共同行为规范的母公司、子公司、参股公司及其他成员企业或机构共同组成的具有一定规模的企业联合体。

年末从业人员：指年末在企业从事劳动并取得劳动报酬或经营收入的全部劳动力。本指标与劳动统计年报中的相应指标一致。

企业办科技机构：指企业自办或与外单位合办，管理上同生产系统相对独立或单独核算的专门科技活动机构。如企业办研究所、技术中心、工程中心、实验室、开发中心、开发部等专门科技活动机构。除非同时挂有科技活动机构的牌子或主要从事技术开发活动，否则企业科技管理职能科室不列入企业办科技机构。企业办科技机构（如技术中心）经过省级及以上主管部门认定的，应分别填列国家级或省级科技机构。

二、产品创新

产品创新:指企业将新的产品或者有重大改进的产品成功推向市场。新的产品指对企业而言必须是新的，但对于企业所在的行业或市场而言不要求必须是新的。“重大改进”是指产品在技术规范、成分、材料、集成软件、用户友好性或其他功能特征等方面发生了显著的变化。新的（重大改进的）产品不包括较小的改变或改进、常规升级、定期的季节变化（如衣服生产的季节性调整）、为单个客户特制、从其他企业购买后直接销售或仅在外观上改变的产品等。

产品创新的例子：使用具有改良特征的原料（如透气性好的纺织品、环保塑料等）；运输设备中增加全球定位系统；移动电话增加照相功能；家用电器融入软件（如当面包烤好后自动关闭的烤面包机）；笔记本电脑内置无线网络；食物中添加具有特定功效的成份（如添加减少血液胆固醇含量的黄油）；开发能够显著减少能耗的产品（如节能冰箱）；开发环保新产品；开发具有显著改进效果的新药等。这些产品对企业而言必须是新的。

新产品的新颖度：新产品按照新颖度分为国际市场新、国内市场新和本企业新三类。如果企业生产的某一项新产品既是国际市场新又是国内市场新，那么在填问题2.3时，两项都选“是”，否则只选一项“是”。

产品创新中的原始创新：指企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的产品创新。例如：企业通过自主研发开发出新产品并申请了发明专利，则这项创新就属于产品创新中的原始创新。

产品创新中的集成创新：指企业通过融合多种资源和技术所从事的产品创新。例如：开发具有照相功能的新手机，则这项创新应属于产品创新中的集成创新。

产品创新中的消化吸收再创新：指企业在对引进技术进行消化吸收的基础上所从事的产品创新。例如：企业通过购买国外的先进天线之后再进行技术上的分析研究,最后开发出新的性能更加优异的天线，则这项创新属于产品创新中的消化吸收再创新。

三、工艺创新

工艺创新：指企业为生产新的（有重大改进的）产品或提高生产效率，采用在技术上是新的（有重大改进的）工艺设备或生产方法。工艺创新还包括与工艺有关的新的（有重大改进的）辅助性活动，但不包括工艺上较小的改变。新的（有重大改进的）工艺对企业而言必须是新的，但不要求本企业先于其他企业采用该工艺，也不论该工艺是本企业还是其他企业研发的。

工艺创新的例子：工艺设备中加装可调程序的自动装置或者传感器；使用激光切割工具替代普通切割工具；采用自动包装设备替代人工包装；采用数码印刷技术替代传统印刷工艺；使用计算机控制产品质量；采用便携式扫描仪或计算机管理货物；开发出软件或程序进行采购、记账和日常维护的管理等。上述活动对企业而言必须是新的。

工艺创新中的原始创新：指企业通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的工艺创新。例如：企业通过自主研发开发出新工艺并申请了发明专利，则这项创新就属于工艺创新中的原始创新。

工艺创新中的集成创新：指企业通过融合多种资源和技术所从事的工艺创新。例如：通过融合计算机、机械等多种技术，开发出数码印刷新工艺，则这项创新属于工艺创新中的集成创新。

工艺创新中的消化吸收再创新：指企业在对引进技术进行消化吸收的基础上所从事的工艺创新。例如：通过对引进的工艺设备进行进一步的技术改造，使其技术性能（如精确度等）有所提升，则这项创新属于工艺创新中的消化吸收再创新。

四、正在进行的或中止的创新活动

创新活动：包括内部研究与试验发展，外部研究与试验发展，获取机器设备和软件，从企业外部获取相关技术，培训，市场推介及其他活动等。

在上述几类活动中，除研究与试验发展活动外，其他活动是否是创新活动要看它与新的（有重大改进的）产品或工艺是否直接相关。例如：培训如果是与新的（有重大改进的）产品或工艺直接相关的，则属于创新活动（如为了让食品企业工人能辨别一种新型酸奶的浓度而进行的培训）；培训如果是与某项具体新的（有重大改进的）产品或工艺无关的，则不是创新活动（如对新职员培训现有的生产方法、对经理进行一般提高培训、进行计算机常规培训、语言培训等）。

正在进行的创新活动：指正在进行、尚未完成预定目标任务的创新活动。

中止的创新活动：指由于各种原因而延期、放弃或失败的创新活动。

五、创新活动和费用

内部研究与试验发展：指本企业内部为增加知识总量以及运用这些知识开发新的产品或工艺，或对已有产品或工艺进行改进而开展的活动。研究与试验发展（以下简称r&d)可以分为基础研究、应用研究和试验发展。

外部研究与试验发展：指企业委托其他单位或与其他单位合作开展的r&d活动。

获取机器设备和软件：指为生产新的（有重大改进的）产品或采用新的（有重大改进的）工艺而购买或自制、安装各种机器设备、计算机硬件及软件的活动。

从企业外部获取相关技术：指企业从其他企业、科研机构或高校购买或获得专利、非专利发明、技术诀窍和其他类型技术（如版权、设计和配方等）。

培训：指为研发或引入新的（有重大改进的）产品或工艺而进行的员工培训，包括在企业外部的培训。

市场推介：指将新的（有重大改进的）产品推向市场的活动，包括市场调研和广告宣传。

其他：指上述未包括的与实现新的(有重大改进的)产品或工艺有关的其他活动，如试生产等。

四项创新费用支出合计：包括内部研究与试验发展活动，外部研究与试验发展活动，获取机器设备和软件，从企业外部获取相关技术所支付的费用。创新费用包括成功的、正在进行的和中止的上述创新活动的费用。上述四项费用不可重复统计，如在r&d活动中获取机器设备和软件所发生的费用计入r&d支出而不再计入获取机器设备和软件的支出。

内部研究与试验发展活动经费支出：指企业用于内部开展r&d活动而实际支付的费用。包括研发项目人员劳务费（含工资）、原材料费、非基建项目资金购买和自制设备的支出和其他与r&d活动有关的基建、管理和服务等费用。

外部研究与试验发展活动经费支出：指企业委托其他单位或与其他单位合作开展r&d活动而支付给其他单位的经费。

获取机器设备和软件经费支出：指为生产新的（有重大改进的）产品或采用新的（有重大改进的）工艺，所购买或自制、安装各种机器设备和软件的支出，不包括仅为扩大原有产品的生产能力而获取相同型号的机器设备所发生的费用。

从企业外部获取相关技术经费支出:指企业从其他企业、科研机构或高校购买或获得专利、非专利发明、技术诀窍和其他类型技术（如版权、设计和配方等）所支付的经费。

四项创新费用支出的来源：包括政府资金、减免税、企业资金、金融机构贷款、吸收风险投资、国外资金等。创新费用来源合计（100%）应等于创新活动四项费用支出所占份额之和。

政府资金：指企业从各级政府部门获得的用于创新活动的资金，包括技术改造中的政府无偿拨款、政府专项计划项目经费、技术创新基金、补贴等。政府资金不包括减免税和政策性贷款。

减免税:指企业因增加科技投入、开发新产品或新工艺而从政府部门获得的各项减免税金的总额。减免税政策包括技术开发费所得税税前抵扣，高技术企业减免所得税，企业技术中心、国家工程（技术研究）中心进口科研开发用品免征进口关税和进口环节增值税等。

企业资金：指企业从自有资金中提取或接受国内注册的其他企业委托获得的用于创新活动的资金，包括投资入股和发行股票而获得的用于创新活动的资金。

金融机构贷款：指企业从国内各种金融机构获得的用于创新活动的贷款，包括政策性贷款。

政策性贷款：指从国家政策性银行（国家发展银行、进出口银行和农业发展银行）获得的鼓励企业创新的贷款。

吸收风险投资：指企业从风险投资机构获得的用于创新活动的资金，不包括来自国外的风险投资。

国外资金：指企业获得的由中国境外企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构、外国政府提供的用于创新活动的资金。

其他来源：指企业从上述渠道之外获得的用于创新活动的资金，如来自民间非赢利机构的资助和个人捐赠等。

六、创新产出情况

新产品：指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。新产品既包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。

新产品产值：新产品产值计算口径与工业总产值一致。

新产品销售收入：指企业销售新产品实现的收入总额。在填不同新颖度新产品销售份额（问题6.2）时，为了避免重复统计，按产品新颖度的最高档次填报。例如某一项产品既是国际市场新，又是国内市场新时，只将该产品计入国际市场新的产品份额。

新产品出口收入：指企业将新产品出售给外贸部门或直接出售给外商所实现的销售收入。

七、知识产权保护情况

已被应用的发明专利：指年末企业拥有的发明专利中被实际用于本企业或授权给外单位使用的发明专利数。

引进国外技术的经费：指企业用于购买国外技术的经费支出，包括购买产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利等技术资料的费用支出，以及购买关键设备、仪器、样机和样件等的费用支出。

购买国内技术的经费：指企业购买国内其他单位科技成果的经费支出。包括购买产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利等技术资料的费用支出，以及购买关键设备、仪器、样机和样件等的费用支出。

自主品牌:指拥有自主知识产权（拥有专利权并经商标注册），经权威机构（政府部门或行业协会）认证，被消费者认可，具有较高品牌知名度(市场占有率)和较强竞争优势的产品品牌。

第二部分  企业家调查问卷

减免税政策：包括技术开发费所得税税前抵扣，高新技术企业减免所得税，企业技术中心、国家工程（技术研究）中心进口科研开发用品免征进口关税和进口环节增值税等。

金融支持政策:包括相关的政策性金融贷款、商业性金融贷款、金融服务、创业风险投资、资本市场、保险服务、外汇管理等政策对自主创新的支持。

政府采购政策:包括财政性资金强制采购自主创新产品制度，给予自主创新产品优先采购待遇的政策，政府部门采购首次进入市场的自主创新产品的政策，对购买国外进口产品进行审核的制度等。

知识产权保护政策:包括对企业申请专利等知识产权保护措施采取补贴、奖励政策等。

产业政策：包括鼓励引导发展具有一定技术基础和发展潜力的优势产业、限制低技术产业准入的政策等。

对外经贸政策：包括对企业自主创新产品出口实行补贴和退税等优惠政策。

鼓励企业培养和吸引人才的相关政策:包括支持企业培养和吸引创新人才的政策，引进海外优秀人才的政策，激励自主创新的人才评价和奖励制度等。

政府部门科技项目：包括科技攻关计划、高技术研究发展计划（863计划）、研究开发条件建设计划、星火计划、火炬计划、科技成果重点推广计划、国家重点新产品计划、科技型中小企业技术创新基金计划以及高技术产业化专项等项目。

 附件2

规模以上小型工业企业创新调查抽样方案

一、抽样调查目标

通过抽样调查获得样本数据，以样本数据估计全国规模以上小型工业企业分地区(省、区、市)和分行业（行业大类）的创新费用等总量指标。

二、抽样调查总体

以全国规模以上小型工业企业为总体，各省和各行业规模以上小型工业企业为子总体。为提高抽样效率，各子总体下再划分为有创新相关活动的企业子总体和无创新相关活动的企业子总体。

三、抽样方法

先在子总体中确定样本单位数，之后采用目录抽样方法，从全国规模以上小型工业企业名录库中抽取样本企业。

1、抽样框

目录企业抽样框包括2006年底全部规模以上小型工业企业。抽样框内容包括企业的基本属性指标和基本价值量指标。具体包括：法人单位代码、法人单位名称、地址、行业类别、企业登记类型等基本属性指标，以及创新费用、工业总产值、营业（或主营业务）收入等基本价值量指标，其中创新费用以2004年经济普查获取的企业相关费用指标值近似代替。

2、样本量的确定

由国家统计局社科司确定各省(区、市)的最小样本容量和样本单位名单，分配给各省(区、市)。全国样本容量为各省(区、市)样本容量之和。

将各省(区、市)和各行业中的规模以上小型工业企业均按有无创新相关活动分为两层：一层为有创新相关活动的企业，另一层为无创新相关活动的企业。

对于有创新相关活动的企业层，按随机抽样公式（置信度95%，最大相对误差10%）确定样本容量；在分地区和分行业抽取的样本容量中确定较大的一个作为全国的样本容量，再利用各地区各行业样本所占比重确定分地区分行业的样本容量。

由于规模以上小型工业企业的创新活动在不同年度间的变化较大，因此需要对无创新相关活动的企业层进行抽样调查。

对于无创新活动的企业层，按营业（或主营业务）收入采用平方根累计法进行分层（层数为6层），每层再以随机抽样公式确定样本容量，各层样本容量之和即为无创新活动企业层的样本容量。在分地区和分行业抽取的样本容量中确定较大的一个作为全国的样本容量，再采用固定抽样比确定分地区分行业的样本容量。

3、样本抽取

采用“永久随机数法”抽取样本。首先，对抽样框中的每个单位赋予一个随机数（永久随机数）；其次，对有创新相关活动和无创新相关活动两类子总体,分别按全国各行业单位数中分地区所占比重确定各地按行业分的样本容量；最后，按“永久随机数”从小到大排队，确定随机数较小的一组企业作为样本单位。

4、加权

目录企业样本的基础权数是该样本被选概率的倒数。在基础权数之上，根据企业有无回答再进行权数调整，得到每个样本企业的最终权数。

5、总量和方差估计

主要指标的总量估计由各相应子总体的估计量加总取得。对调查精度的评估采用通用的方差估计方法进行。